第84章 門路
“想不到我們過了這麼多年才有機會坐下來吃頓飯。”為了說話方便和私密，我特意訂了個私房菜館的小包廂，趁着中午的時間把冉娜約了出來，因為家裏有兩個孩子的職業女性通常晚上是沒有空閑的。
“嗯，這裏還不錯，做的淮揚菜很地道，離我們單位也近，來過好幾次了。”冉娜笑着說道，“不過這麼多年了，好像當年你們部門十來個人里就只剩你還在做投行了吧。有大半個部門的人去幹了投資，還有人做了律師，當然最漂亮的那個行政秘書早就嫁作富家妻了。”
“沒有其他本事啊，混口飯吃！老老實實接受你的監管啊。這些年你一直在上海證監局嗎？有沒有換過地方？”
“那倒沒有，只不過中間被借調到證監會機構監管部三年，就是遇見你那次。”她喝了口水，嘗了筷大煮乾絲，“真叫做操着CEO的心，掙着賣大米的錢！後來又去新加坡讀了個碩士，算是體制內的福利，回來之後就在這個崗位干到現在。”
“我看很多證券公司、基金公司的領導們都是從監管系統出去的，像你這樣的分分鐘能賺大錢吧。”我盛了一碗薺菜黃魚羹，放到她面前，“趁熱喝，有股鮮香的味道。”
“那是有門道，能夠混的上一定級別的才行，至少得是個處級幹部吧。你想想整個證監局有幾個這樣的，我熬了十來年，也還只是個享受正科待遇。”她輕輕吹了吹調羹，忽而又輕鬆的說道，“不過，體制內有不少好處，至少穩定，待遇也不差，我就好好培養兩個兒子成才吧。”
“說的也是，位置越高，權力越大，風險也大，主要還是誘惑多，像你這樣挺好，不用操太多心，保養的也不錯啊！”
“別光說我了，你怎麼樣，還在君融公司吧？十幾年了吧，算是很資深了。”
“是啊，我也懶得跳來跳去，在哪裏不是干投行，無非就是承攬承做，靠着貴會賞口飯吃。”這可不是我謙虛，不少原同事抓住了中小板、創業板開板之初的契機，投了不少企業，資本增值的速度都是以十倍計。
“那可不是一口飯哦，最近十年來你們投行掙得盆滿缽滿吧，只要看我們負責輔導驗收的上市公司監管處的繁忙程度就知道了。不過，你們君融在上海本地的項目不多啊，科創板開了之後也是一樣。”
“豈止不多，你說的太客氣了。這麼多年來，君融的根據地始終在珠三角，上海的市場雖然大，但是干不過那幾個老牌的當地券商。好不容易有一個飛馬科技報科創板吧，還被現場檢查，灰溜溜的撤回來了。我自己也就是在廣東、江浙做些項目，所以難得跟你們打交道。”對於君融公司的弱點和不足，我看得十分清楚，也不諱言。
“我們今天人少，我就點了四菜一湯，多了吃不掉。這道龍井河蝦仁算是大菜了，沾點醋味道更好。”冉娜笑着回應道：“我現在得減肥，控制食量，你多吃一點，不說別的，這麼多年還能保持體形已經超過大多數同齡人了。”
“你現在具體負責哪個方面的監管？有個事想要跟你打聽一下。”眼看菜上的差不多了，中午的時間也有限，我迅速轉到了正題上。
“哦，在證監局的稽查處，主要負責違法案件的調查取證。怎麼了，你遇到啥事了，需要我幫忙嗎？”冉娜收斂了笑容，將夾到半途的菜放了回去，神色變得鄭重起來。
被她看穿了心思，我有些不好意思，但也只能硬着頭皮把炒股的事情說了，
問她這件事到底會是怎樣的結果，我能夠做些什麼準備之類。
“這個案子應該不是上海證監局主導，否則我肯定知道。”冉娜皺起了眉頭，沉吟着說道，“具體情況我不太清楚，你確定是我們局稽查處的人去問話的嗎？”
“這個是確定的，他們還亮了相關證件。”
“那我們肯定是協查吧。待會我回去幫你問一下情況，看看有沒有通融的餘地。不過呢，我真得說你一句了，做了這麼多年投行了，這麼防範意識都沒有嗎？還能被人抓住把柄？”
“哎，大意了呀，我那個賬戶金額才不過一百來萬，想着這麼小的金額沒人會關注，所以也就疏忽了。”
“哦，金額這麼小確實不會引起重視的。你看公告就知道，我們之前處罰的都是賬戶金額上千萬甚至上億的問題，這點也很奇怪。你回去等消息吧，我了解完情況之後再說吧。”涉及到自己的本職工作，冉娜的態度頓時謹慎了起來，臨走的時候還特意叮囑道，“我得提醒你，以後關係這個事情的溝通就不要留下什麼文字的東西，咱們電話或是見面談吧。”
我甩手離開之後，漢江測繪接下來一周的反應完全在我的預料之中，熊院長在現場抓不到我，憋了一肚子火，三番五次讓田處長打來電話，要求儘快返回現場。
而據我了解的情況，前期的準備工作根本沒有完成，管理層也未對幾個重大問題發表明確意見，再讓我去跑上跑下的解釋溝通，想都別想。所以，我在電話里明確的跟田處長表示，現階段工作有我們同事在現場足以處理，我隨時可以上線參加各種專題會議。
小林和戴覓時不時的跟我彙報說經常被拉去改方案、調數據，作各種敏感性分析，就是沒有實質進展，還得經常挨熊院長、田處長的指責，聽說韓經理也沒逃得了。
“戴覓剛畢業，不太敢發表意見，在客戶面前容易唯唯諾諾，這個我能理解。小林，你算是老員工了，也參與過IPO項目，類似這種情況我們就應該堅決一點，體現專業性。我看了最近你們提交文件，寫的很好，測算的也沒問題，就是他們自己定不下來，所以下次開會的時候，你要明確的告訴他們，項目的進度都是他們自己耽誤的，不要老把責任往中介機構身上推，不要去挑戰某些原則性的制度規定，沒有意義。”
自從被證監會調查之後，我的脾氣也變壞了一些，對於這種頤指氣使的客戶，不太願意給他們好臉色。
小林才三十齣頭，正是血氣方剛的年紀，原本是擔心處理不好客戶關係被我責怪，所以很多時候都不太敢與客戶爭辯，此時得到我的授權，馬上爽快的回應道：“沒問題！我忍了他們很久了，其他項目不說待若上賓，至少還保持着表面的尊重與客氣，就漢江測繪自己覺得了不起，不知道有啥可牛的，這麼一點收入和盈利，還得等三年！那些中高層們，對於改制上市幾乎沒什麼正確的概念，還喜歡瞎指揮！”
大約又過了一周的時間，冉娜給我打了個電話，把了解到的情況說了一下：“這次你們君融算是倒了大霉，被內部人或是前員工舉報了，說是有領導炒股或是老鼠倉之類的問題，所以證監會下了大力氣來查這個事情，深圳那邊為主，上海證監局只是協查。像你這樣的，估計屬於運氣不好，被誤傷了。”
“按照你說的情況來看，不牽涉到內幕交易和老鼠倉之類的大問題，但違規炒股估計是逃不掉的，屬於行政處罰類，按照我們以往的處罰慣例，大概是沒一罰一，雖然《新證券法》規定上限是實際交易額，但通常不會定的那麼高。”
原來如此，堡壘果然都是在內部被攻破的！從監管機構的角度看，如果沒有切實可信的舉報，也犯不着興師動眾的搞這麼一大圈，反正最後罰款也進不了自己的腰包。
樂觀估計沒一罰一的話，估計也就得掏一百多萬出去，這也不是小數目了，而且是稅後的，頂得上我年景好的時候一年的凈收入了。
“現階段我有什麼可以做的？減持或免於處罰有沒有可能，畢竟行政處罰對我的執業資格會有不利的影響。”我試探着問道。
“其實你們君融公司願意出面跟證監會談談，應該會有轉圜的餘地，但據我所知，目前還沒有。所以你現在也沒啥有效的動作可做的，調查已經在進行中，後面會來立案通知書、處罰決定書，給你兩個建議：一是找個律師商量一下，看有沒有可能在罰款金額方面得到些減免的理由，二是問問你們公司有沒有相應的對策，完全撒手不管似乎不太可能，畢竟這麼大規模的處罰對公司的影響也不好。”
我連連點頭稱謝，冉娜繼續說道：“我也會繼續幫你關注着這個事，看看後續的發展，包括政策層面的變化，有消息再告訴你吧。”
在我被調查的第二天就跟杜長峰說了這件事，本意是想讓他打聽一下公司是個什麼態度，但他當時有些為難的告訴我，新來的領導不太熟悉，而且這件事情比較敏感，所以讓我等一等，他有機會就幫我問。
轉眼過去了好幾個月，我們也碰見了好幾次，但他似乎忘了這件事，從未提起下文。仔細想想，他的態度和反應也不奇怪，他跟新領導不熟悉是實情，但以他的位置想要打聽些情況還是不難的，只是犯不着把人情用在我身上而已。
如今既然冉娜提起這件事，我也就又給杜長峰打了個電話，問問這件事公司的態度和接下來的安排。杜長峰應該已經淡忘了，一時有些慌亂，支吾了幾句之後像是發現到了救星似的說道：“你問問王總吧，他雖然離職了，但曾經是公司領導，應該能問得到的。”
看起來他是不會作這個努力了，我也就姑且抱着試試看的態度問了一下王總，聽說他在外面搞了個私募基金，這也是投行大佬們選擇最多的一條路徑。
王總回復的很快，而且確實去問了公司的相關人員，電話里說的相當簡單明確：“第一，這次被內部人舉報，涉及人員可能接近一百，君融公司肯定不會去跟監管機構作協商，只能靠你們自己了。第二，證監會的行政處罰之後，公司也會有相應的處罰，但聽說不會太重，不會對以後的工作有大的影響。”
王總還安慰了兩句，說要不要安排我去跟相關領導承認錯誤，我感覺王總也就是隨口這麼一說，也就沒接下去，只是對領導表示了感謝。
此時王總話鋒一轉，問道：“你跟趙總很熟，有機會幫我問一下他有沒有興趣投資我搞的私募基金，一份兩千萬左右。”當時我有些奇怪，王總和趙總私下應該關係還不錯，當時晶耀上市的時候肯定也有過利益交換，怎麼現在需要我來傳話。
事後想起來，也可能是太熟了反而不太好直接說，有個人轉一下更自然，無論同意或者拒絕都不會傷和氣吧。
冉娜的第二個建議算是落實了，結果是令人失望的，卻也不意外。自從田本執掌君融以來，既沒有在業務上有所突破，也沒有能夠在監管部門的溝通上獲得優勢，整天滿嘴的“風險”、“問責”，明明白白奔着升官發財去的，其他的公司領導們也在他的強勢壓制下或者噤若寒蟬亦步亦趨，或者如王總一般被迫離職。
在一言堂的氛圍中，每個人關注的只是自己屁股下的位置，越來越沒有人敢於擔責，當然不會有人站起來作仗馬之鳴。
至於第一個建議，找個律師問問，倒讓我頗費了一番心思。這倒不是說認識的律師不多，恰恰相反，在我朋友圈的律師有好幾十個，但這裏面也分親疏遠近，也分業務能力高低，最好還能有些證監會的關係，因為這對於個人來說是件大事，不宜讓太多人知道。
思考了幾天後，我倒是想起了之前在藍宇化工項目合作過的徐律師，業務能力強，很能隨機應變，尤其是上會前提出的解決問題的思路讓我記憶深刻。
因為年齡相仿，跟我也算關係不錯，即便項目結束也時常會探討些技術問題，吐槽些家長里短。更重要的他常年待在BJ，一直混跡在這個資本圈子裏，說不定就有些資源呢。